ПЛЕНУМ ВЫСШЕГО АРБИТРАЖНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 апреля 2009 г. N 32
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСПАРИВАНИЕМ СДЕЛОК
ПО ОСНОВАНИЯМ, ПРЕДУСМОТРЕННЫМ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
"О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)"
В связи с
возникающими в судебной практике вопросами, связанными с оспариванием сделок по
основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности
(банкротстве)", и в целях обеспечения единообразных подходов к их
разрешению Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации,
руководствуясь статьей 13 Федерального конституционного закона "Об
арбитражных судах в Российской Федерации", постановляет дать арбитражным
судам следующие разъяснения.
Общие вопросы
1. В предусмотренных
Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" <*>
случаях арбитражный управляющий вправе от своего имени предъявлять иски о
признании сделок должника недействительными и применении последствий их
недействительности, а также иски о применении последствий недействительности
ничтожных сделок <**> (абзац второй пункта 1 статьи 66, абзац седьмой
пункта 4 статьи 83, абзац пятый пункта 1 статьи 99, абзац второй пункта 7
статьи 103, абзац второй пункта 4 статьи 129 Закона).
--------------------------------
<*> Далее - Закон о банкротстве,
Закон.
<**> Далее - иски, связанные с
недействительностью сделки.
Поскольку признание недействительной
сделки должника влияет на права и обязанности должника, а применение
последствий ее недействительности непосредственно возлагает на него
обязанности, в таких случаях ответчиком или одним из ответчиков по иску
арбитражного управляющего должен быть должник.
При предъявлении
арбитражным управляющим от своего имени иска, связанного с недействительностью
сделки, без указания должника в качестве одного из ответчиков арбитражный суд
по ходатайству сторон или с согласия истца на основании абзаца первого части 2
статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации <*>
привлекает должника к участию в деле в качестве другого ответчика.
--------------------------------
<*> Далее - АПК РФ.
Вместе с тем необходимо также учитывать
положения абзаца четвертого пункта 1 статьи 94 и пункта 1 статьи 129 Закона о
банкротстве, в соответствии с которыми с даты введения
внешнего управления (открытия конкурсного производства) полномочия органов
управления должника осуществляет внешний (конкурсный) управляющий. В силу этих
положений внешний (конкурсный) управляющий при предъявлении от своего имени
иска, связанного с недействительностью сделки должника, участвует в деле,
возбужденном по такому иску, и в интересах должника (пункт 4 статьи 20.3
Закона). В случае предъявления внешним (конкурсным)
управляющим от своего имени иска, связанного с недействительностью сделки
должника, решение суда об удовлетворении этого иска без привлечения должника в
качестве одного из ответчиков не подлежит отмене как принятое в отношении прав
и обязанностей лица, не участвовавшего в деле (пункт 4 части 4 статьи 270,
пункт 4 части 4 статьи 288 АПК РФ).
2. Согласно абзацу шестому пункта 3
статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе предъявлять иски,
связанные с недействительностью сделок должника, в том числе по основаниям,
предусмотренным статьей 103 Закона.
Таким образом, поскольку положения статьи
103 Закона о банкротстве подлежат применению и в период конкурсного
производства, правом на оспаривание сделок должника по основаниям,
предусмотренным пунктами 3 и 4 указанной статьи Закона, в период конкурсного
производства обладают как конкурсный управляющий, так и кредиторы.
3. В соответствии с абзацами третьим и
четвертым части 1 статьи 52 АПК РФ прокурор вправе обращаться в суд с исками,
связанными с недействительностью сделок должника по общим основаниям
недействительности сделок, предусмотренным гражданским законодательством.
Ввиду того что
Закон о банкротстве не называет ни прокурора, ни должника в числе лиц, имеющих
право на обращение в суд с исками, связанными с недействительностью сделок
должника по специальным основаниям, предусмотренным Законом, прокурор не может
обращаться в арбитражный суд с такими исками, в том числе и в случаях, когда
должник или кредитор относятся к категориям лиц, поименованным в абзацах третьем и четвертом части 1 статьи 52 АПК РФ.
4. Поскольку арбитражный управляющий при
предъявлении от своего имени исков, связанных с недействительностью сделок
должника, действует в интересах в том числе и должника
(пункт 4 статьи 20.3 Закона) и осуществляет полномочия, предоставляемые ему в
рамках соответствующих процедур, применяемых в деле о банкротстве, для
достижения целей соответствующих процедур, судебные расходы, связанные с
рассмотрением дел по указанным искам, в силу пункта 1 статьи 20.7 Закона о
банкротстве осуществляются за счет должника.
Судебные расходы, понесенные арбитражным
управляющим из собственных средств, подлежат возмещению ему в последующем за
счет средств должника.
При удовлетворении судом иска
арбитражного управляющего, связанного с недействительностью сделки, понесенные
судебные расходы взыскиваются с ответчиков (за исключением должника) в пользу
должника, а в случае отказа в таком иске - с должника в пользу ответчиков
(кроме должника).
Применительно к пункту 1 статьи 134 и с
учетом положений статьи 5 Закона о банкротстве судам необходимо учитывать, что
судебные расходы, связанные с рассмотрением судами дел по искам арбитражного управляющего,
связанным с недействительностью сделок, относятся к текущим платежам, поскольку
обязанность по их несению возникает после возбуждения дела о банкротстве.
5. Под сделками,
которые могут быть оспорены по специальным основаниям, предусмотренным Законом
о банкротстве, в том числе пунктами 2 и 3 статьи 103, данным Законом понимаются
также и действия, являющиеся исполнением обязательств (в частности, платеж
должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в
собственность кредитора), или действия, влекущие те же правовые последствия
(зачет, новация, отступное). Кроме того, по приведенным основаниям могут
быть оспорены и такие банковские операции, как списание банком денежных средств
со счета клиента банка в счет погашения задолженности клиента перед банком (как
безакцептное, так и на основании распоряжения
клиента).
6. Согласно пункту 1 статьи 167
Гражданского кодекса Российской Федерации <*> недействительная сделка
недействительна с момента ее совершения. Это правило распространяется и на
признанную недействительной оспоримую сделку.
--------------------------------
<*> Далее - ГК РФ.
В связи с этим в
случае признания в ходе рассмотрения дела о банкротстве недействительными
оспоримых действий должника по уплате денег, передаче вещей или иному
исполнению обязательства, а также иной оспоримой сделки должника, направленной
на прекращение обязательства (зачета, отступного и других), обязательство
должника перед соответствующим кредитором считается восстановленным с момента
совершения недействительной сделки, а право требования кредитора к должнику по
этому обязательству считается существовавшим
независимо от совершения этой сделки.
Поэтому, если денежное обязательство, на
прекращение которого была направлена упомянутая сделка, возникло до принятия
заявления о признании должника банкротом, указанное требование кредитора не
относится к текущим платежам и такой кредитор является конкурсным кредитором
должника, а его требование подлежит включению в реестр требований кредиторов.
Однако поскольку данное требование
кредитор может предъявить должнику только после вступления в законную силу
судебного акта, которым сделка была признана недействительной, предусмотренный
абзацем третьим пункта 1 статьи 142 Закона срок закрытия реестра требований кредиторов
исчисляется для этого требования со дня вступления в законную силу указанного
судебного акта. В настоящем случае пункт 4 статьи 142 Закона применяется с
учетом названного момента исчисления срока предъявления
требования кредитором.
Если на момент включения указанного
требования в реестр требований кредиторов расчеты с кредиторами третьей очереди
не начались, то расчеты по нему осуществляются на равных условиях с
требованиями кредиторов третьей очереди, заявленными до истечения двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом
и об открытии конкурсного производства.
Если на момент включения данного
требования в реестр требований кредиторов расчеты с кредиторами третьей
очереди, требования которых включены в реестр требований кредиторов,
завершились, то расчеты по этому требованию осуществляются за счет имущества,
оставшегося после удовлетворения требований кредиторов третьей очереди,
требования которых включены в реестр требований кредиторов.
Если на момент начала расчетов с кредиторами
третьей очереди конкурсному управляющему известно о рассмотрении дела о
признании недействительной оспоримой сделки должника, направленной на
прекращение его обязательства, конкурсный управляющий обязан зарезервировать
денежные средства в размере, достаточном для пропорционального удовлетворения
указанного требования среди требований кредиторов той же очереди.
7. Если судом на
основании пункта 3 статьи 103 Закона о банкротстве признана недействительной
оспоримая сделка, по которой должник получил от другой стороны имущественное
предоставление (договор купли-продажи, мены, подряда и др.), то, поскольку
согласно пункту 1 статьи 167 ГК РФ недействительная сделка недействительна с
момента ее совершения, требование другой стороны о возврате полученных должником
денег или возмещении стоимости полученного должником в деньгах считается возникшим в момент такого предоставления.
Если такое предоставление было совершено до возбуждения дела о банкротстве,
указанное требование не относится к текущим платежам и подлежит включению в
реестр требований кредиторов (при этом применяется порядок, предусмотренный
пунктом 7 настоящего Постановления).
8. В соответствии со статьей 206 Закона о
банкротстве сделки гражданина, связанные с отчуждением или передачей иным
способом имущества гражданина заинтересованным лицам за год до возбуждения
арбитражным судом производства по делу о банкротстве, являются ничтожными.
При применении положений названной статьи
арбитражным судам необходимо учитывать, что она содержит специальное дополнительное
основание для признания недействительными сделок, совершенных должниками -
гражданами, в том числе являющимися индивидуальными предпринимателями (пункт 2
статьи 202 Закона), с заинтересованными лицами.
Данная статья не
может рассматриваться как исключающая применение при банкротстве указанной
категории должников оснований для оспаривания сделок, установленных статьей 103
Закона о банкротстве, в частности пунктом 2, в силу которого могут быть
оспорены сделки должника - индивидуального предпринимателя с заинтересованными
лицами, совершенные более чем за год до возбуждения арбитражным судом
производства по делу о банкротстве.
Не исключает статья 206 Закона о
банкротстве также возможность применения положений, предусмотренных абзацем
шестым пункта 3 и пунктом 4 статьи 129 Закона, в силу чего право требовать
применения последствий недействительности ничтожной сделки, предусмотренной
статьей 206 Закона, имеет не только кредитор, но и конкурсный управляющий.
9. Согласно абзацу четвертому пункта 1
статьи 94 и абзацу первому пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты введения внешнего управления (конкурсного
производства) полномочия органов управления должника и собственника имущества
должника - унитарного предприятия (за исключением прямо определенных Законом)
прекращаются и переходят к внешнему (конкурсному) управляющему.
В связи с этим
судам при рассмотрении таких споров следует учитывать, что в ходе внешнего
управления и конкурсного производства сделки должника, относящиеся в
соответствии с законодательством о юридических лицах к категории крупных сделок
или сделок с заинтересованностью, не требуют одобрения в порядке,
предусмотренном законодательством о юридических лицах, за исключением мирового
соглашения (пункт 2 статьи 153 и пункт 2 статьи 154 Закона).
Положения Закона о
банкротстве в ряде случаев (абзац десятый пункта 2 статьи 94, пункт 2 статьи
110, абзац второй пункта 14 статьи 113, абзац первый пункта 2 статьи 115, абзац
первый пункта 2 статьи 126 Закона) устанавливают необходимость принятия
соответствующих решений органом управления должника, компетентным на принятие
решения об одобрении крупных сделок. В
настоящем случае нормы законодательства о юридических лицах подлежат применению
лишь для цели определения соответствующего органа управления должника,
компетентного на принятие указанных решений.
10. Исходя из
недопустимости злоупотребления гражданскими правами (пункт 1 статьи 10 ГК РФ) и
необходимости защиты при банкротстве прав и законных интересов кредиторов по
требованию арбитражного управляющего или кредитора может быть признана
недействительной совершенная до или после возбуждения дела о банкротстве сделка
должника, направленная на нарушение прав и законных интересов кредиторов, в
частности направленная на уменьшение конкурсной массы сделка по отчуждению
по заведомо заниженной цене имущества должника третьим лицам.
Споры о
недействительности сделок на основании пункта 2
статьи 103 Закона о банкротстве
11. В соответствии с пунктом 2 статьи 103
Закона о банкротстве сделка, совершенная должником с заинтересованным лицом,
признается судом недействительной по заявлению внешнего управляющего в случае,
если в результате исполнения этой сделки кредиторам или должнику были или могут
быть причинены убытки.
Под заинтересованными лицами в данной
норме Закона понимаются лица, являющиеся заинтересованными по отношению к
должнику и признаваемые таковыми на основании пунктов 1 и 2 статьи 19 Закона.
При определении круга заинтересованных
лиц и толковании абзаца пятого пункта 1 статьи 19 Закона, в силу которого к
числу заинтересованных по отношению к должнику лиц помимо субъектов, прямо
указанных в пункте 1 статьи 19 Закона, относятся и иные лица в случаях,
предусмотренных федеральным законом, судам необходимо исходить из следующего.
Под иными лицами понимаются лица,
признаваемые законодательством о юридических лицах заинтересованными в
совершении юридическим лицом сделки (пункт 1 статьи 81 Федерального закона
"Об акционерных обществах", пункт 1 статьи 45 Федерального закона
"Об обществах с ограниченной ответственностью", пункт 1 статьи 27
Федерального закона "О некоммерческих организациях").
В частности, если должник является
акционерным обществом, заинтересованными по отношению к нему лицами являются:
член совета директоров (наблюдательного совета); лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация или
управляющий); член коллегиального исполнительного органа; акционер, имеющий
совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций
общества; лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания, а
также их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные
братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица.
Другие определенные законодательством о
юридических лицах критерии отнесения сделок к числу сделок с
заинтересованностью для целей пункта 2 статьи 103 Закона о банкротстве не
применяются.
Кроме того, внешний и конкурсный
управляющий вправе на основании пункта 1 статьи 103 и абзаца шестого пункта 3
статьи 129 Закона о банкротстве оспаривать сделки должника по общим основаниям,
предусмотренным законодательством о юридических лицах, в том числе в связи с
нарушением требований, установленных данным законодательством к сделкам с
заинтересованностью.
12. При решении вопроса
о том, кто является заинтересованным лицом, судам необходимо учитывать, что
согласно абзацу первому пункта 1 статьи 20.2 Закона о банкротстве в случае,
если в соответствии с Законом на арбитражного управляющего возлагаются
полномочия руководителя должника, на него распространяются все требования и по
отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации для руководителя такого должника.
В связи с этим на
основании абзаца третьего пункта 1 и пункта 2 статьи 19 Закона супруг,
родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их
родственники по нисходящей линии, родители, сестры и братья супруга внешнего
(конкурсного) управляющего являются заинтересованными лицами по отношению к
должнику в период наличия у этого внешнего (конкурсного) управляющего
соответствующих полномочий.
13. Под сделкой, совершенной с
заинтересованным лицом, в пункте 2 статьи 103 Закона о банкротстве понимается
не только сделка, другой стороной которой является заинтересованное лицо, но и
сделка, которую от имени другой стороны совершило в качестве представителя или
единоличного исполнительного органа заинтересованное лицо.
14. Отсутствие
одобрения оспариваемой сделки в соответствии с требованиями законодательства о
юридических лицах как сделки, в совершении которой имеется заинтересованность,
не является условием признания сделки недействительной на основании пункта 2
статьи 103 Закона о банкротстве, а наличие такого одобрения само по себе не
влечет отказа в иске об оспаривании сделки на основании той же нормы.
15. Поскольку согласно части 1 статьи 65
АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на
которые оно ссылается как на основание своих
требований и возражений, обязанность доказывания того, что в результате
оспариваемой на основании пункта 2 статьи 103 Закона о банкротстве сделки
кредиторам или должнику были или могут быть причинены убытки, лежит на
арбитражном управляющем.
Споры о
недействительности сделок на основании пункта 3
статьи 103 Закона о банкротстве
16. В соответствии с абзацем седьмым
пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве с даты вынесения
арбитражным судом определения о введении наблюдения не допускается прекращение
денежных обязательств должника путем зачета встречного однородного требования,
если при этом нарушается установленная пунктом 4 статьи 134 Закона очередность
удовлетворения требований кредиторов.
Согласно абзацу
девятому пункта 1 статьи 81 Закона с даты вынесения арбитражным судом
определения о введении финансового оздоровления не допускается прекращение
денежных обязательств должника путем зачета встречного однородного требования,
предоставления отступного или иным способом, если при этом нарушается
очередность удовлетворения установленных пунктом 4 статьи 134 Закона требований
кредиторов либо если такое прекращение приводит к преимущественному
удовлетворению требований кредиторов одной очереди, обязательства которых прекращаются, перед
другими кредиторами.
В силу абзаца третьего пункта 8 статьи
142 Закона в ходе конкурсного производства зачет требования допускается только
при условии соблюдения очередности и пропорциональности удовлетворения
требований кредиторов.
При применении указанных норм арбитражным
судам следует, исходя из смысла пункта 3 статьи 103 Закона, рассматривать
заявления о зачете, сделанные должником или кредитором, или заключенные ими
соглашения о зачете как оспоримые сделки. Такие сделки, если
они совершены в ходе наблюдения, может оспорить временный управляющий на
основании абзаца второго пункта 1 статьи 66 Закона, в ходе финансового
оздоровления - административный управляющий на основании абзаца седьмого пункта
4 статьи 83 Закона, в ходе внешнего управления - внешний управляющий или
кредитор на основании пункта 3 статьи 103 Закона, в ходе конкурсного
производства - конкурсный управляющий или кредитор на основании
абзаца шестого пункта 3 статьи 129 Закона.
17. Поскольку дача
клиентом распоряжения о списании денежных средств с его счета в банке в счет
погашения задолженности клиента перед банком или списание банком в безакцептном порядке денежных средств со счета клиента в
банке в счет погашения задолженности клиента перед банком может влечь за собой
предпочтительное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими
кредиторами, эти сделки также могут быть оспорены на основании пункта 3
статьи 103 Закона как при банкротстве банка, так и при
банкротстве клиента.
18. Платежи по погашению обязательств
должника, совершенные с нарушением очередности, предусмотренной статьей 134
Закона, или пропорциональности удовлетворения требований, предусмотренной
пунктом 3 статьи 142 Закона, могут быть оспорены на основании пункта 3 статьи
103 Закона по требованию кредиторов или конкурсного
управляющего, не принимавшего участия в осуществлении данных платежей.
19. При рассмотрении
иска о признании сделки недействительной на основании пункта 3 статьи 103
Закона о банкротстве судам необходимо иметь в виду: если другая сторона сделки
докажет, что на момент совершения сделки она не знала и не должна была знать о
том, что должник является неплатежеспособным или вскоре станет
неплатежеспособным, то по смыслу пункта 3 статьи 103 Закона сделка не может
быть признана судом недействительной.
Согласно пункту 3 статьи 28 Закона о
банкротстве сведения о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего
управления, о признании должника банкротом и об открытии конкурсного
производства подлежат обязательному опубликованию в порядке, предусмотренном
названной статьей.
В связи с этим при наличии таких
публикаций при оспаривании на основании пункта 3 статьи 103 Закона сделок,
совершенных после введения наблюдения, следует исходить из следующего: если не
доказано иное, любое лицо должно было знать из этих публикаций о том, что
введена соответствующая процедура банкротства, а
следовательно, что должник является неплатежеспособным.
Поскольку пункт 3 статьи 103 Закона не
делает исключений для сделок, совершенных должником в процессе его обычной
хозяйственной деятельности, такие сделки могут быть оспорены на основании этой
нормы. Однако совершение сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности
должника может свидетельствовать о том, что другая сторона сделки не знала и не
должна была знать о том, что должник является неплатежеспособным или вскоре
станет неплатежеспособным.
20. При применении
разъяснений, содержащихся в данном Постановлении, судам необходимо иметь в
виду, что Федеральным законом от 28 апреля 2009 года N 73-ФЗ "О внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации",
вступающим в силу по истечении тридцати дней после дня его официального
опубликования, исключена статья 103 Закона о банкротстве с дополнением данного
Закона положениями, регулирующими оспаривание сделок должника (глава III.1 "Оспаривание сделок должника").
В соответствии с пунктом 3 статьи 5
названного Федерального закона по делам, возбужденным до дня его вступления в
силу, положения Закона о банкротстве об оспаривании
сделок должника в редакции указанного Федерального закона подлежат применению
лишь в отношении сделок, совершенных после дня вступления в силу этого
Федерального закона.
Председатель
Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации
А.А.ИВАНОВ
Секретарь Пленума, судья
Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации
Т.В.ЗАВЬЯЛОВА